日前，央行深圳中心支行开出6张罚单，合计罚款6201.5万元。其中，深圳瑞银信信息技术有限公司（下称“瑞银信”）被罚6124万元，另外，3名相关责任人合计被罚35.5万元。

值得一提的是，这是继2019年7月，迅付信息科技有限公司收到央行上海分行5939.41万元罚单之后，央行开出的又一笔巨额罚单。此外，银盛支付服务股份有限公司（下称“银盛支付”）也于同日被罚40万元，相关责任人被罚2万元。

瑞银信多项业务违规被罚6124万元

从行政处罚信息公示表中可以看出，瑞银信所涉及的违法行为包含超出核准业务范围；未按规定建立有关制度办法或风险管理措施；未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明客户进行交易；未按规定报送可疑交易报告，合计被央行深圳支中心罚款6124万元。

此外，瑞银信还有3名被罚的相关责任人被罚，合计被罚35.5万元。其中，时任瑞银信副总经理徐慧的违法行为为未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易、未按规定报送可疑交易报告，被罚金额为17.75万元。

时任瑞银信业务运营部总经理龚月平则因存在未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易等违法行为，被罚款12.75万元。

而时任瑞银信风险控制部总经理的覃周因未按规定报送可疑交易报告，被处以罚款5万元。