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深圳市2024年服务高质量发展专项招录紧缺专业公务员深圳市委金融办拟录用人员公示公告
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深圳市2024年服务高质量发展专项招录紧缺专业公务员深圳市委金融办拟录用人员公示公告
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中共深圳市委金融委员会办公室
- 2024-04-27
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深圳证监局关于对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定
- 华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部:经查,你营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,你营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管
- 2024-04-25
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深圳证监局关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定
- 深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐:经查,深圳正威私募股权基金管理有限公司(以下简称正威私募或公司)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规情形:一是未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息;二是未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资料。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第10
- 2024-04-25
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深圳证监局关于对美尚生态景观股份有限公司采取责令改正措施的决定
- 美尚生态景观股份有限公司:经查,你公司存在以下问题:一、财务会计核算不规范(一)财务报表合并范围不完整你公司实际控制昌宁柯卡生态治理投资发展有限公司,但一直未将其纳入财务报表合并范围并予以披露,违反了《企业会计准则第33号——合并财务报表》第七条的规定。(二)未按规定评估会计差错更正事项影响2021年4月至2023年4
- 2024-04-21
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深圳证监局关于对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师潘传云、钟宇、宋保军采取出具警示函措施的决定
- 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)及潘传云、钟宇、宋保军:依据《中华人民共和国证券法》有关规定,我局对你们执行的深圳市智动力精密技术股份有限公司(以下简称智动力或公司)2021年、2022年年报审计项目执业质量进行了检查。经查,你们在审计执业中存在以下问题:一、收入审计程序执行不到位未保持应有的职业怀疑,未审计关注相
- 2024-04-19
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深圳证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师钟宇、王丹、陈延柏、宋保军采取出具警示函措施的决定
- 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、钟宇、王丹、陈延柏、宋保军:依据《中华人民共和国证券法》有关规定,我局对你们执行的深圳市智动力精密技术股份有限公司(以下简称智动力或公司)2019年、2020年年报审计项目的执业质量进行了检查。经查,你们在审计执业中存在以下问题:一、收入审计程序执行不到位一是未保持应有的职业怀疑,未审
- 2024-04-19
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深圳证监局关于对银信资产评估有限公司及资产评估师丁晓宇、邱越采取出具警示函措施的决定
- 银信资产评估有限公司、丁晓宇、邱越:依据《中华人民共和国证券法》有关规定,我局对你们执行的深圳市智动力精密技术股份有限公司(以下简称智动力)2021年度财务报告中收购广东阿特斯科技有限公司(以下简称阿特斯)相关商誉及资产组的资产评估业务进行了检查。经查,你们在执业中存在以下问题:一、评估执业时收集资料不充分,现场调查程
- 2024-04-19
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深圳证监局关于对杜海江采取出具警示函措施的决定
- 杜海江:经查,国信证券股份有限公司(以下简称国信证券)2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题:个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金
- 2024-04-19
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深圳证监局关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
- 国信证券股份有限公司:经查,你公司合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资
- 2024-04-19
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市地方金融管理局关于集中受理小额贷款保证保险业务奖励申请的通知
- 各金融机构:为贯彻落实《市地方金融监管局关于印发深圳市金融支持科技创新政策小额贷款保证保险项目申报操作指引的通知》(以下简称“操作指引”)要求,我局定于2024年4月25日-5月24日集中开展小额贷款保证保险业务补贴项目申报受理工作。具体要求如下:一、申报项目、申报主体以及申报所需提交材料按照《操作指引》相关标准和要求
- 2024-04-18
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