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市地方金融管理局关于办理上市企业、拟上市企业协调函工作安排的通知
- 各有关企业:为实现网上快捷办事,根据市委市政府有关工作要求和工作部署,我局对上市企业、拟上市企业申请开具无违法违规证明等事项协调函的办理类型、流程做出如下说明:一、服务对象深圳市(含深汕特别合作区)已上市和拟上市企业,以及外地上市主体在深圳市注册的子公司、分公司。二、协调事项范围在不违反法律法规和其他强制性规定的情况下
- 2024-04-30
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市地方金融管理局 市中小企业服务局关于企业改制上市综合协调服务工作职责调整的公告
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市地方金融管理局市中小企业服务局关于企业改制上市综合协调服务工作职责调整的公告
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深圳市地方金融管理局
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- 2024-04-30
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市地方金融管理局领导接访日公告
- 为健全我局领导干部联系服务群众的长效机制,进一步畅通信访渠道,广泛听取群众意见,密切市地方金融管理局机关与人民群众的联系,我局定于4月30日(星期二)为领导接访日。一、接访时间2024年4月30日(星期二)下午17:00-18:00二、接访地点深圳市地方金融管理局信访接待点【深圳市福田区花卉一路与花卉一街交叉口(园心苑
- 2024-04-30
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深圳证监局关于对张能锋、许明、洪亮采取出具警示函措施的决定
- 张能锋、许明、洪亮:经查,深圳市万佳安物联科技股份有限公司(以下简称公司)在信息披露、规范运作等方面存在问题。我局已对公司采取了责令改正的行政监管措施(行政监管措施决定书〔2024〕80号)。公司董事长张能锋、总经理许明、财务总监洪亮对相关信息披露问题负有责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第21
- 2024-04-28
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深圳证监局关于对深圳市万佳安物联科技股份有限公司采取责令改正措施的决定
- 深圳市万佳安物联科技股份有限公司:经查,你公司存在以下问题:一、公司治理不健全你公司股东大会、董事会的召集、提案审议、通知时间、表决等不符合法律、行政法规和公司章程的规定,上述公司治理问题不符合《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号,下同)第十条第一款的规定。二、内部控制存在缺陷你公司印章管理不规范,研发相
- 2024-04-28
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深圳市2024年服务高质量发展专项招录紧缺专业公务员深圳市委金融办拟录用人员公示公告
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深圳市2024年服务高质量发展专项招录紧缺专业公务员深圳市委金融办拟录用人员公示公告
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中共深圳市委金融委员会办公室
- 2024-04-27
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深圳证监局关于对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定
- 华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部:经查,你营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,你营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管
- 2024-04-25
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深圳证监局关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定
- 深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐:经查,深圳正威私募股权基金管理有限公司(以下简称正威私募或公司)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规情形:一是未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息;二是未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资料。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第10
- 2024-04-25
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深圳证监局关于对美尚生态景观股份有限公司采取责令改正措施的决定
- 美尚生态景观股份有限公司:经查,你公司存在以下问题:一、财务会计核算不规范(一)财务报表合并范围不完整你公司实际控制昌宁柯卡生态治理投资发展有限公司,但一直未将其纳入财务报表合并范围并予以披露,违反了《企业会计准则第33号——合并财务报表》第七条的规定。(二)未按规定评估会计差错更正事项影响2021年4月至2023年4
- 2024-04-21
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深圳证监局关于对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师潘传云、钟宇、宋保军采取出具警示函措施的决定
- 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)及潘传云、钟宇、宋保军:依据《中华人民共和国证券法》有关规定,我局对你们执行的深圳市智动力精密技术股份有限公司(以下简称智动力或公司)2021年、2022年年报审计项目执业质量进行了检查。经查,你们在审计执业中存在以下问题:一、收入审计程序执行不到位未保持应有的职业怀疑,未审计关注相
- 2024-04-19
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