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6401家!私募异常机构大数据!
来源:  万顺整理        2020-09-20         风险   私募   基金   诈骗   银行

截止目前,已有6401家私募被列入异常机构名单!

一、名单(见附件)

二、问题严重

1、数据数量很大,很吓人但仅从当前数据来看并不能知悉是否这些私募基金出现问题,是侧面反映出相当多的私募基金未能很好履行信息披露的义务

2、实话说,私募信披要求很低,通过信披要求的,也有很多风险滞后。

2、大量信批延迟也说明了监管趋于严格,对私募基金管理人的要求更高了

三、问题出在哪

根据基金业协会公布的规则,在每年的4月底之前需要提交上一年度经审计的年报。通常一个正常的私募机构,二三月份基本可以产生年报,费用则根据财务的复杂程度在几千元和几万元不等。如果,私募机构不能及时提交审计过的年报,的确已说明公司在持续运营方面出现了问题。

在信息披露方面,私募机构除了存在上述的挑战外,还需要专业的运营人员管理好数据,信披、管理好外包和托管银行的关系,处理好各自的工作边界,有技术工具提供提醒服务,有专业人员进行数据核对,保证信息披露的及时、准确。

在私募机构的信息披露解决方案上,4点建议:一是,基金业协会应加大对法规的宣传,对一些私募管理人意识不到的问题大力宣传提高重视性;二是,基金业协会应对信息披露的时间、流程、内容进行总结,让私募管理人知道如何去披露;三是,私募管理人应多学习基金业协会下发的法规和信息动态,让私募行业越来越合规;四是,可以让专业的人干专业的事,可以交给基金行政服务商,做到“花小钱,办大事”。

四、任重道远

是我国基金行业整顿的重大表现。我国基金行业必然从粗放的野蛮生长,变成有规有矩的规范行业。

1我国的基金行业其实一直是伴随着证券市场共同发展的,但是2010年以前,一直是属于野蛮生长,国内没有任何法律法规。2010年出台了《基金法》,成立了基金协会。这才把基金行业逐渐引入正轨。

2我国的公募基金基本都能做到遵纪守法,但私募基金就差强人意了,整顿私募基金,必然成为大势所需。

3我国不但有大量的正规私募基金,还有很多非法的私募基金。假私募,真融资,实诈骗。这类公司不除,正规私募基金就会被他们所累,都成了人们诟病的话题。

大力整顿私募基金,是对整个行业的帮助。基金行业必然成为我们日常生活中不可或缺的理财之路。

五、中基协的信披也有待加强

其实,这并不是最新的,是一年前的数据,好久没更新了。

截至20197月底,被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人达6401家。其中,未按时通过AMBERS系统履行季度更新义务累计达2次的私募基金管理人4134家,未按时通过私募基金信息披露备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达2次的私募基金管理人3212家,未按时通过AMBERS系统提交年度经审计财务报告的私募基金管理人2429家。

统计数据显示,截至20197月底,根据《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》,协会已将150家不予登记申请机构及所涉121家律师事务所、267名律师对外进行了公示,20197月新增不予登记申请机构1家。监管部门也加强了对出现问题私募基金申请机构的处罚。

附:

私募基金管理人被列入异常机构的应对策略

一、什么情况会导致被中基协列入“异常机构”名单

根据私募基金信息披露和自律管理相关规定,私募基金管理人出现以下任何一种情况,将会被中国基金业协会作为异常机构公式。

1、未按时履行季度、半年度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,具体的信息报送更新义务包括:

1)季度报送

私募基金管理人应当在每季度结束之日起的规定期限内,更新所管理的私募股权投资基金相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

2)年度报送

私募基金管理人应当于每年度结束之日起,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。同时包括私募基金管理人经审计的财务信息。

3)重大事项变更报送

私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在一定日期内向基金业协会报告:

私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

私募基金管理人分立或者合并;等等

2、私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告。

私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

3、私募基金管理人未按时在私募基金信息披露备份系统中备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次。

二、被列入“异常机构”名单的影响有哪些

一旦私募基金管理人被列入异常机构,

第一,中基协将通过私募基金管理人公示平台对外公示管理人的异常情况,且即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

第二,在私募基金管理人完成整改前,中基协将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

三、如何消除异常机构负面名单

一旦发现自身被中国基金业协会列入异常机构名单,需要积极应对,按照如下操作排查风险并积极配合整改,具体如下:

第一步:核查列入异常机构事实

登陆“私募基金管理人综合查询平台”,输入要查询的私募机构名称,在“公示信息”–“机构诚信信息”中,显示“异常机构”标签的则为异常。或者登陆“私募基金管理人分类公示平台”筛选“异常机构”标签,可查看所有异常机构的清单。

第二步:基于上述公式平台的提醒,分析被列为“异常机构”的主要原因,一般主要有如下3种:

1.私募基金管理人未通过私募基金登记备案系统按时履行私募基金管理人及其管理的私募基金季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;

2.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

3.已登记的私募基金管理人于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告的;

第三步:查看协会整改意见

登录协会ambers系统,分别进入到管理人登记模块和产品备案模块中,排查出现异常的具体原因。

第四步:及时整改补正

在排查确认异常的具体原因之后,管理人应立即进行信息报送的补正工作,同时积极联系中国基金业协会咨询操作细节。通常,按照中国基金业协会整改完成之后,6个月后基本都会恢复正常状态。

 


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